Anexo III

Instrumentes legales y operativos para el funcionamiento de la CEH

• Acuerdo de Oslo
• Estatuto Juridico de la CEH
• Ley de Reconciliación Nacional. Decreto numero 145-96 del Congreso de la República
• Punto Resolutivo número 6-98 del Congreso de la República

Selección de correspondencia entre la CEH y las instituciones de la República de Guatemala

Colaboración de organizaciones e instituciones nacionales e internacionales

Instrumentos estadisticos

Metodolgía intermuestra. Documento elaborado por la Asociación Americana para el Avance de la Ciencia -AAAS-

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DOCUMENTO ELABORADO POR LA AAAS1

Medir error del estimador y de la muestra14

26. Los estimadores de n₀₀₀ y el número total de asesinatosdependen de los niveles de "traslape" entre las tres bases de datos. Estos niveles (como los presentados en Tabla 3, arriba) se multiplican por el total de violaciones en cada base, para sacar estimaciones para las categorías n₁₁₁, n₁₁₀, …, n₀₀₁ que suman a N_k. Con la Ecuación 3, se estima n₀₀₀; sumando, se puede estimar . No obstante, se requiere otro método que se llama el método de "jackknife" para lograr dos objetivos: a) quitar el sesgo de razón que resulta de la Ecuación 3; y b) para determinar la variación de los tres estimadores necesarios para este análisis (N_k, n₀₀₀, y ). En la explicación general del método (abajo), el estimador representa a cada uno de los tres en los cálculos. Por ejemplo, N_k en la Tabla 5 (arriba), 47,803, es para N_k tomada a nivel nacional.
27. El método empieza por dividir aleatoriamente la muestra de los registros concordados (que tiene un total de n registros) a k grupos, conteniendo cada cual m registros: n = mk. está calculada de la misma manera como pero con una muestra reducida de tamaño m(k-1) obtenida por omitir el grupo

. Definir

28. La Ecuación 4 nos da un vector de tamaño k de calculado de las muestras reducidas por omitir los grupos; el promedio de vector de es (véase Ecuación 5), se llama el "estimador de Quenouille", que quita varios sesgos que afectan a . Este estimador es lo que se presenta en la Tabla 7 (Resultados, en la Parte III).
29. El otro resultado beneficioso del método de "jackknife" es si los valores de

están distribuidos normalmente.15 El error estándard del estimador (la raíz cuadrada de la variación) se estima con la Ecuación 6.

30. Los errores estandares presentados en la Tabla 7 fueron calculados según la Ecuación 6.

Cobertura en tiempo y espacio y su efecto en n₀₀₀

Fue anotado en la discusión de la Tabla 1 que ninguno de los proyectos cubrieron bien las violaciones del período 1960-1977, y por eso ninguna estimación para este período es posible con los datos disponibles. La complicación más importante para la estimación de n₀₀₀ es que los proyectos no cubrieron todas las Regiones con la misma intensidad. Si no se tratan aparte las Regiones con niveles de cobertura distintas, se puede sesgar la estimación.

Considerar la Región IV, en que la CEH encontró más de 1,300 asesinatos, mientras los otros dos proyectos reportaron solamente algunas docenas. Por supuesto, los niveles de traslape son bajos, pero estos niveles no se pueden utilizar en una estimación de n₀₀₀ porque el concepto de traslape requiere que los proyectos hubieran trabajado en las mismas áreas. Así que la estimación de n₀₀₀ tuvo que basarse solamente en aquellos proyectos que realmente lograron trabajar en cada región. Los proyectos que contribuyeron a la estimación de n₀₀₀ están en la Tabla 6.

Tabla 6: Proyectos utilizados para estimar n₀₀₀, por región

Región	Proyectos con cobertura adecuada	Ecuación para n000
Región 0 (otro)	Los tres	Ecuación 3
Región I (área Ixil)	Los tres	Ecuación 3
Región II (Cahabón)	Los tres	Ecuación 3
Región III (Rabinal)	Los tres	Ecaución 3
Región IV (San Martín Jilotepeque)	Solamente CEH	No se puede estimar n000
Región V (Norte de Huehuetenango)	CEH & REMHI	Ecuación 2
Región VI (área Zacualpa)	Los tres	Ecuación 3
Región VII (Guatemala)	CEH & REMHI	Ecuación 2
Región VIII (área Panzós)	CEH & REMHI	Ecuación 2
Región IX (Ixcán)	CEH & REMHI	Ecuación 2
Región X (área Costa Sur)	Los tres	Ecaución 3

 

 

 

METODOLOGÍA INTERMUESTRA III: RESULTADOS Y ALGUNAS LIMITACIONES DE LA INTERPRETACIÓN

Ahora se pueden presentar resultados por categoría y región.

Tabla 7: Totales de asesinatos en Guatemala 1978-1996, por categoría de estimación y región

	Región
Categoría	0	I	II	III	IV	V	VI	VII	VIII	IX	X	Total
N111	67	141	15	146	0	0	17	2	0	2	2	391
N110	378	406	8	98	5	0	67	3	0	16	2	983
N101	1,358	1,010	204	170	13	206	336	24	43	681	13	4059
N011	133	419	16	122	0	0	0	0	0	0	0	690
N100	8,260	3,187	221	1,028	1,325	1,597	1,642	226	156	1,720	182	19,545
N010	2,256	2,708	85	836	16	1	195	15	41	30	91	6,274
N001	5,228	3,999	295	926	59	765	1,166	77	1,099	2,054	106	15,773
Nk (sin duplicación)	17,679	11,870	844	3,328	1,418	2,569	3,416	347	1,339	4,501	396	47,706
SE (Nk)	110	135	24	79	11	44	76	9	26	77	5	228
N000	38,856	17,397	466	6,467	0	5,548	5,836	561	2,265	5,052	2,019	84,468
SE (N000)	3,809	2045	105	1,152	0	1,826	1,890	350	3,062	995	1,840	6,388
	56,535	29,267	1,310	9,795	1,418	8,117	9,252	908	3,604	9,553	2,415	132,174
	3,918	2175	127	1,218	11	1,870	1,964	357	3,087	1,072	1,844	6,568

31. En la Tabla 7 se ve que en la Región 0 fueron documentados N_k = 17679 asesinatos entre los tres proyectos. Sobre todas las Regiones, fueron documentados únicamente 47706 asesinatos, siendo ésta la suma de las estimaciones Regionales.16 El error estandar SE(N_k) no es la suma simple de las Regiones, sino es raíz cuadrada de la suma de los valores Regionales (i=0, I, …, X) al cuadrado:



32. Igualmente, los valores para N₀₀₀ y N son los valores Regionales sumados, y el error estandar para N₀₀₀ y es la raíz cuadrada de la suma de los valores Regionales al cuadrado. Así que se estima que fueron aproximadamente 84,468 asesinatos que no fueron reportados en la CEH, el CIIDH, ni en el proyecto REMHI. Sumando N_k y n₀₀₀ a , el análisis llega a la estimación final, que hubo 132,174 asesinatos en Guatemala entre 1978-1996, con un error estándar de 6,568.

Correcciones posibles y limitaciones en la interpretación de la Tabla 7

33. Hay cinco fuentes de error que no se puede cuantificar en este análisis, por falta de tiempo, recursos o de datos adecuados. En algunas investigaciones preliminares, el efecto global de estas correcciones es conservador, o mejor dicho, tiende a reducir la estimación de . La conclusión del apartado es que el efecto acumulado de estos sesgos no es significativo.

Correlación entre fuentes

34. La estimación de n₀₀₀ depende de la presunción de independencia entre las fuentes, es decir que la probabilidad de que cada declarante dé su testimonio a un proyecto tiene correlación cero con la probabilidad que el mismo declarante dé su testimonio a otros proyectos. Es cierto que esta correlación no es cero, sino positiva, mayor que cero, por dos razones.
35. Primero, porque investigaciones realizadas por psicólogos han mostrado que sobrevivientes de violaciones de derechos humanos que pueden dar testimonios, en condiciones que afirman su humanidad, mejoran su estado psicológico. Es probable entonces que personas que dan testimonios en estas condiciones busquen más oportunidades para darlo, incremetando así el nivel de "traslape".
36. Segundo, es conocido que varias organizaciones sociales organizaron sus bases para presentar testimonios a los tres proyectos. Así, los miembros de estas organizaciones, que tienen mayor probabilidad de dar su testimonio más de una vez, también aumentan el nivel de "traslape". Los dos efectos -que son ciertos- tienen el efecto de sesgar la estimación de n₀₀₀ para abajo.

Errores en concordancia

37. Si los analistas que hicieron la concordancia no encontraron víctimas en común, por casualidad o por datos inadecuados en las fuentes originales, estas omisiones tendrían el efecto de bajar el nivel de traslape estimado y, en consecuencia, sesgar la estimación de n₀₀₀ para arriba. En investigaciones superficiales (lo único que fue posible con los datos actuales) se encuentran efectos mínimos de este tipo, por lo que se tendría una escala de no más que 12% de la estimación final de n_000, implicando 8% a . Considerando las demás fuentes de sesgo listadas en este apartado, y reconociendo que los datos para el análisis de este error fueron muy reducidos, se decidió no incluir la cuantificación de este error en el análisis final.

Duplicación interna

38. Todos los proyectos que reciben información de fuentes primarias tienen el problema de duplicación, que es el resultado de reportes múltiples del mismo hecho.17 La duplicación interna tiene la tendencia a aumentar artificialmente la estadística de cuántos asesinados estan representados en una base de datos. Los tres proyectos tomaron muchas medidas para depurar las duplicaciones internas, pero todavía quedaron algunas. En un análisis preliminar, no aparecen suficientes víctimas duplicadas para requerir una cuantificación.

Tasas de traslape entre clases de víctimas

39. La medida de "traslape" entre las tres bases de datos fue tomada sobre víctimas identificadas por un nombre y un apellido. Sin embargo, muchas víctimas no son identificadas con nombre, como consecuencia de violencia masiva que sobrecargó la capacidad de los testigos para recordar a todas las víctimas. Es posible que los niveles de "traslape" entre víctimas no identificadas por nombre, sea mayor o menor que los niveles de "traslape" medidos entre las víctimas identificadas. Dada la dificultad para detectar "traslape" entre víctimas no identificadas, no es posible cuantificar la diferencia entre niveles de "traslape".

Áreas geograficas excluidas por todos los proyectos

40. En la Tabla 7 fue anotado que en la Región IV, no hubo datos adecuados para hacer una estimación de n₀₀₀. Dada la experiencia de otras Regiones en que la razón entre N_k y n₀₀₀ varía entre 0.5 y 2, con un modo y promedio cercana a 0.5, es probable que el valor de n₀₀₀ para la Región IV sea aproximadamente de 2500. Dado que en otras Regiones N_k ésta compuesto por lo menos por dos proyectos, y lo recogido en la Región IV corresponde a la CEH solamente, es posible que la razón entre N_k y n₀₀₀ para la Región IV sea 0.25 o menos, aumentando la estimación por un factor de dos o más. La falta de certeza sobre este número no es verificable por otros métodos, y por eso, no se incluye en la estimación final.
41. La Región IV es un ejemplo de un problema mucho más fundamental: que esta metodología solamente sirve para las áreas cubiertas por lo menos por dos de los tres proyectos, aunque sólo sea parcialmente. En áreas trabajadas por uno o ninguno de los tres proyectos, no hay una base para hacer una proyección al total de víctimas excluidas (n₀₀₀); en cambio, en estas situaciones solamente N_k entra a la estimación. Dado el enfoque común de los tres proyectos en áreas de Guatemala, en que las violaciones en gran escala fueron conocidas por fuentes periodísticas o por organizaciones que trabajaban en dichas áreas, no es muy probable que las áreas excluidas dejaran muchas violaciones afuera del análisis. Sin embargo, cada área que fue excluida de las tres proyectos -pero en las que se cometieron asesinatos- aumentaría la estimación.

 

METODOLOGÍA INTERMUESTRA IV: ESTIMACIÓN DE TASAS DE ASESINATOS, POR GRUPO ÉTNICO Y REGIÓN

42. La tasa de asesinatos es la proporción de personas de un grupo definido que son asesinadas, es decir, es igual al número de asesinados dividido por el número en total del grupo. La CEH está interesada en las cifras relativas (proporciones) de personas asesinadas, comparadas entre grupos étnicos, durante el período 1981-1983.
43. Seis Regiones fueron identificadas como aquellas en que, según las fuentes secundarias y evidencia anecdotal, la violencia del Estado fue especialmente concentrada contra gente indígena. Las Regiones de interés están en el listado de la Tabla 8, con la población según el censo de 1981, por grupo étnico.

 

Tabla 8: Población en seis Regiones por grupo étnico, 1981

	Indígena	No- indígena
Región I: área Ixil	38,902	5,882
Región II: Cahabón	20,706	868
Región III: Rabinal	18,610	4,120
Región IV: San Martín Jilotepeque	31,690	4,876
Región V: norte de Huehuetenango	53,556	11,123
Región VI: Chiché, Zacualpa, Joyabaj	51,105	10,997

44. Para calcular la tasa de matanza, hay que estimar el número de víctimas; este procedimiento se hace dos veces (obtendremos dos cifras), primero el total de víctimas documentadas por las tres bases de datos, y segundo la cantidad proyectada según la metodología descrita en Parte II. Se requieren los siguientes pasos:

1. El número de asesinados que ocurrieron entre 1981-1983, menos los atribuidos a la URNG, fueron calculados por grupo étnico (indígena, no indígena, etnia desconocida) para cada una de las seis Regiones en las tres bases de datos. Este paso es, como en la Tabla 1, arriba, limitada al período 1981-1983 y desagregada por étnia de la víctima.
2. Las cantidades de concordados y tasas de "traslape" fueron calculadas para cada una de las seis Regiones (lógicamente parecida a lasTablas 2 y 3).18
3. El número de víctimas fue estimado por grupo étnico de las tasas de "traslape" Regiónal y el número de víctimas en cada una de las bases (semejante a laTabla 4).
4. Se toma el promedio del número de víctimas estimadas entre las tres bases de datos (semejante a la Tabla 5) produciendo así, estimaciones de los totales para cada región.
5. El método "jackknife" fue aplicado a cada grupo definido por etnia y región, siguiendo con las ecuaciones 4, 5, y 6, para estimar N_k y (y sus errores estandar) para cada etnia en cada región. Los valores de N_k se presentan en la Tablas 9a y 9b, y los de en la Tablas 11a y 11b.

6. Tomando de la Tabla 9a las víctimas con etnia conocida, las víctimas sin etnia conocida fueron proporcionadas a las categoría "indígena" o la categoría "no-indígena" según las proporciones en Tabla 10 a la Tabla 9b.

 

Tabla 9b: Número de asesinatos documentados (N_k) en las tres bases de datos, por grupo étnico incluyendo víctimas sin identificar, 1981-1983

		Región I	Región II	Región III	Región IV	Región V	Región VI
Indígena	Nk	5,632	525	2,720	1,022	1,767	2,327
	SE(Nk)	66.56	15.90	57.98	0.92	36.05	49.42
No-Indígena	Nk	127	3	33	16	13	13
	SE(Nk)	0.49	0.07	0.33	0.14	0.12	0.13

 

 

Tabla 10: Proporción indígena de víctimas en laTabla 9a con etnia conocida

	Región I	Región II	Región III	Región IV	Región V	Región VI
Proporción indígena	97.8%	99.6%	98.8%	98.5%	99.3%	99.4%
Proporción de víctimas con etnia conocida	24.7%	64.7%	39.4%	99.1%	57.7%	48.4%

 

 

7. Con la información de Tablas 8, 9 y 10, se saca la proporción de cada etnia con su error estándar para cada región. Los datos, presentados abajo en la Figura 3, explican inter alia que según los datos documentados por la CEH, el CIIDH, y el REMHI, más del 14% de la población indígena del área Ixil, de 1981, fue asesinado entre 1981-1983, mientras en el mismo período y área, fue asesinado el 2% de la población no-indígena.

Figura 3: Proporción de la población víctima de asesinato documentado, cometidos por fuerzas estatales en Guatemala 1981-1983, por región y grupo étnico, con rango de confianza de 95%.19

8. Nótese que los datos presentados para la Region VI (área Zacualpa) en la Figura 3 no corresponde exactamente a la cifra presentada en el apartado de genocidio porque la definición de la Región IV empleada aqui incluye los municipios de Chiche, Joyabaj y Zacualpa. En el apartado de genocidio se incluye únicamente el municipio de Zacualpa. Por lo que la cifras en Figura 3 y el apartado de genocidio para Región VI fueron calculados sobre bases diferentes aunque con la misma metodología.
9. Los totales proyectados () de cada etnia en cada Región fueron calculados por las mismas metodologías descritas en las ecuaciones 2-6, y con los mismos datos que son la base de la Tabla 10. Las cifras se presentan en la Tabla 11, y resumidas en forma per capita en la Figura 4.

Tabla 11a: Número de asesinatos proyectados () en las tres bases de datos, por grupo étnico, 1981-1983

Tabla 11b: Número de asesinatos proyectados () en las tres bases de datos, por grupo étnico incluyendo víctimas sin identificar, 1981-1983

Figura 4: Proporción proyectada de la población víctima de asesinatos cometidos por fuerzas estatales en Guatemala 1981-1983, por región y grupo étnico, con rango de confianza de 95%

45. Nótese que las figuras 3 y 4 tienen dos interpretaciones fundamentales.20 Primera: las Regiones I y III fueron las más afectadas por la violencia estatal. En los dos Regiones hay señales claras de que, en términos cuantitativos, la matanza fue tan masiva que llega a ser genocidio. Segunda: en todas las Regiones las víctimas son, desproporcionalmente, personas indígenas. En las barras por Región de la Figura 4, en la I, se estima que más del 40% de la población indígena fue asesinada mientras 8% de la población no-indígena sufrió lo mismo; la diferencia entre las dos etnias representa un factor de 5, lo que indica que algo, en la estructura de la violencia cometida por el Estado guatemalteco, variaba cualitativamente entre las dos etnias.

 

METODOLOGÍA INTERMUESTRA V: COMPARACIONES ENTRE LAS BASES DE DATOS

46. En el análisis de bases de datos múltiples, se puede comparar las bases para determinar los niveles de acuerdo intermuestra en términos temporales, geográficos, y de responsabilidad atribuida a los hechores. Esta parte profundiza la consideración de tendencias y cifras en común entre los tres proyectos.
47. En la Tabla 1, es claro que el nivel de acuerdo geográfico es intermedio. En unas Regiones los tres proyectos encontraron muchas violaciones, como en Regiones 0, I, y III, mientras en otras Regiones solamente dos proyectos las cubrieron a fondo (por ejemplo, Regiones V, VI, IX), mientras en la Región IV unicamente la CEH realizó una investigación intensa.
48. Aunque los proyectos cubrieron áreas distintas, el segundo apartado de esta parte muestra que las tres bases de datos todavía coinciden en la identificación de los meses en que ocurrieron los picos de violencia en el pais. El tercer apartado profundiza el análisis de los resultados de los tres proyectos sobre las cifras de responsabilidad para los hechos.

Coincidencia en tiempo

49. Si se ordena los datos mensuales del total de asesinatos en cada una de las tres bases de datos, se encuentra un nivel de acuerdo muy alto. En la Tabla 12 los meses fueron ordenados por cantidad de asesinatos contenidos en cada base, presentandose con los porcentajes del total de asesinatos, de los diez meses más violentos en el período 1979-1984.

 

Tabla 12: Los diez meses más violentos en tres bases de datos, 1979-198421

	CEH				CIIDH				REMHI
Rango	Mes	Total	Pctje.		Mes	Total	Pctje.		Mes	Total	Pctje.
1	82-01	2,256	9%		82-02	610	12%		82-03	1,330	12%
2	82-03	2,253	9%		81-06	390	7%		82-02	807	7%
3	82-02	1,880	8%		83-03	297	6%		82-07	792	7%
4	82-08	1,819	8%		82-06	279	5%		82-05	657	6%
5	82-07	1,719	7%		82-07	234	4%		81-09	629	6%
6	81-01	1,423	6%		82-01	233	4%		82-01	470	4%
7	82-06	1,146	5%		82-04	222	4%		82-04	428	4%
8	82-04	937	4%		82-05	210	4%		81-07	397	4%
9	82-05	895	4%